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    投资并购尽职调查的360个细节

    2016-1-20

    58.公司未向增资后的股东出具出资证明书

    59.公司未按照增资结果变更股东名册

    60.公司增资或者减资未取得有权机关的批准

    61.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定

    62.公司注册资本需要提前缴纳

    63.公司未按照法定程序减资

    四、关于公司的类型变更

    64.公司类型变更程序对拟议交易存在影响

    五、关于公司的合并、分立、解散

    65.合并、分立、解散不符合法定程序

    66.合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响

    六、关于股东资格

    67.公司的登记股东与实际股东不一致

    68.公司的外方股东资格是否符合法律规定

    69.拟议交易中股东资格是否满足特殊行业的法律规定

    70.信托公司以自有资金投资于拟上市公司

    71.自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司

    72.股东是否满足公务员法等相关法规的规定

    73.股权质押可能造成股东变更

    74.股权质押是否合法有效

    75.公司的注册资本来源于集资入股

    76.是否存在信托持股

    77.是否存在代持股东

    78.外商投资企业的中方股东是否为自然人

    79.期权是否对拟议交易存在影响

    80.实际控制人是否对拟议交易存在影响

    81.职工持股会作为公司的股东(A股)

    82.工会作为公司的股东(A股)

    83.社团法人作为公司的股东(A股)

    84.外商投资企业再投资是否符合有关产业政策

    85.公司实际控制人存在竞业禁止情形

    86.返程投资企业的境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75号文登记)

    七、关于公司的业务

    87.公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致,超范围经营

    88.公司未取得其经营应当取得的经营资质

    89.公司取得的经营资质过期

    90.公司取得的经营资质未办理年检

    91.公司取得的经营资质未取得有权机关审批(审批层级错误)

    92.证载权利人与公司名称不一致

    93.公司实际情况不符合应取得经营资质的情况,存在被吊销的风险

    94.公司取得的经营资质属于暂定情况,存在被变更或撤销的风险

    95.公司在主要业务模式下的(客户、供应商)高度集中(上市、收购项目)

    96.公司的业务合同构成垄断协议

    97.公司业务资质存在被吊销的风险

    98.公司因无业务存在被吊销营业执照风险

    99.公司签订的重大合同存在无法履行的法律风险

    100.公司签订的用电合同存在无法履行的法律风险

    101.公司签订的对其业务有重大限制的合同

    102.公司的业务重组无法解释其合理性

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